目 次
- 特許：【容易想到性】「事実認定」：（知財高裁平成２３年２月３日判決（平成２２年（行ケ）第１０１８４号審決取消請求事件））
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- H230204現在のコメント
- 縮小版なし・判決原文（引用）【容易想到性】「阻害事由，事実認定」
- 判決原文（全文）
- 平成22(行ケ)10184 審決取消請求事件 特許権 行政訴訟平成23年02月03日 知的財産高等裁判所
- 平成２３年２月３日判決言渡同日原本受領裁判所書記官平成２２年（行ケ）第１０１８４号審決取消請求事件
- 判 決
- 主 文
- 第１ 請求
- 第２ 事案の概要
- １ 特許庁における手続の経緯
- (1) 本件出願及び拒絶査定
- (2) 審判請求及び本件審決
- ２ 本件補正前後の特許請求の範囲の記載
- 第３ 当事者の主張
- 〔被告の主張〕
- (2) 相違点２についての判断の誤りについて
- ２ 取消事由２（審判手続における審理不尽）について
- 〔原告の主張〕
- 〔被告の主張〕
- 第４ 当裁判所の判断
- １ 取消事由１（本件補正を却下した判断の誤り）について
- (1) 一致点の認定の誤りについて
- (2) 相違点２についての判断の誤りについて
- ア引用発明の内容
- イ本件補正発明の内容
- ウ相違点２の容易想到性について
- エ被告の主張について
- ２ 結論
-
特許：【容易想到性】「事実認定」：（知財高裁平成２３年２月３日判決（平成２２年（行ケ）第１０１８４号審決取消請求事件））
知的財産高等裁判所第４部「滝澤孝臣コート」
H230204現在のコメント
縮小版なし・判決原文（引用）【容易想到性】「阻害事由，事実認定」
（知財高裁平成２３年２月３日判決（平成２２年（行ケ）第１０１８４号審決取消請求事件））
ウ相違点２の容易想到性について
（知財高裁平成２３年２月３日判決（平成２２年（行ケ）第１０１８４号審決取消請求事件））
(ア) 引用例１は，前記のとおり，引用発明の弁本体の耐クリープ性に配慮して樹脂の素材の好例を記載しており（【００２７】），また，強度の高い部材（例えば金属）と強度の低い部材（例えば樹脂）とによって構成された構造体に外力が加わった場合，強度の低い部材に応力が集中し，これが樹脂である場合にはクリープが発生することは，技術常識でもある。そして，樹脂製のフランジに対して金属部材をかしめ固定する技術に関する甲８技術が，樹脂にクリープが発生することを予防するためにフランジ部に金属板を備えていることを併せ考えると，引用発明のフランジに筒状止め金具をかしめ固定するに当たり，甲８技術に基づき，筒状止め金具が当接するフランジ部に金属板を備える構成を想到することは，当業者にとって容易であったといえる。
(イ) 次に，引用発明は，前記のとおり，本件オリフィス構成を採用している
（【００１６】）。したがって，前記のとおり，引用発明のフランジ部に金属板を備える構成を採用する場合に，当該金属板を樹脂製の弁本体にインサート成形することは，引用例１自体に示唆があり，当業者にとって容易に想到可能であるといえる。
(ウ) また，一般に，膨張弁を含む圧力制御弁の技術分野において，円筒形のあ２つの部材を固定する手段として，かしめ固定のほかに，螺着という手段が存在することは，当業者にとって周知技術である（甲９，１０）。
(エ) しかしながら，引用例１及び２には，前記フランジ部に金属板をインサート成形したとしても，この部分に雄ねじを，筒状止め金具の内側に雌ねじを，それぞれ形成して，両部材の固定に当たって前記周知技術である螺着という方法を採用することについては，いずれも何らこれを動機付け又は示唆する記載がない。
むしろ，引用発明は，本件先行発明の制御機構が，取付筒に形成された雄ねじと弁本体の内側に形成された雌ねじにより螺着されているが，雄ねじの形成にコストがかかり，かつ，取付けに当たり接着剤を使用する必要があり，取付作業が面倒になる（【００１２】）という課題を解決するために，かしめ固定という方法を採用し（【００４７】），本件先行発明が採用するねじ結合による螺着という方法を積極的に排斥したものである。したがって，引用例１及び２に接した当業者は，あくまでも制御機構（パワーエレメント部）と樹脂製の弁本体をかしめ固定により連結することを前提とした技術の採用について想到することは自然であるといえるものの，本件先行発明が採用していながら，引用例１が積極的に排斥したねじ結合による螺着という方法を想到することについては，阻害事由があるといわざるを得ない。
以上のとおり，引用例１及び２には，膨張弁のパワーエレメント部と樹脂製の弁本体の固定に当たり，弁本体の外周部にインサート成形した固着部材に雄ねじを，上端部が屈曲した筒状の連結部材の内側には雌ねじを，それぞれ形成して，両者をねじ結合により螺着させるという本件補正発明の相違点２に係る構成を採用するに足りる動機付け又は示唆がない。むしろ，引用発明は，それに先行する本件先行発明の弁本体が金属製であることによる問題点を解決するためにこれを樹脂製に改め，併せてパワーエレメント部と弁本体とを螺着によって固定していた本件先行発明の有する課題を解決するため，ねじ結合による螺着という方法を積極的に排斥してかしめ固定という方法を採用したものであるから，引用発明には，弁本体を樹脂製としつつも，パワーエレメント部と弁本体の固定に当たりねじ結合による螺着という方法を採用することについて阻害事由がある。しかも，本件補正発明は，上記相違点２に係る構成を採用することによって，パワーエレメント部の固定に強度不足という問題が発生せず，膨張弁の動作に不具合が生じるおそれもなく，またその強度不足によって生ずる水分の侵入により不都合が生じるというおそれも発生しないという作用効果（作用効果１）を発揮することで，引用発明が有する技術的課題を解決するものである。
したがって，当業者は，引用発明，本件オリフィス構成，甲８技術及び周知技術に基づいたとしても，引用発明について相違点２に係る構成を採用することを容易に想到することができなかったものというべきである。
判決原文（全文）
平成２３年２月３日判決言渡同日原本受領裁判所書記官平成２２年（行ケ）第１０１８４号審決取消請求事件
口頭弁論終結日平成２３年１月１８日
判 決
第２ 事案の概要
本件は， 原告が，下記１のとおりの手続において，本件出願に対する拒絶査定不服審判の請求について，特許庁が，特許請求の範囲を下記２(1)から(2)へと補正する本件補正を却下した上，同請求は成り立たないとした別紙審決書（写し）の本件審決（その理由の要旨は下記３のとおり）には，下記４の取消事由があると主張して，その取消しを求める事案である。
１ 特許庁における手続の経緯
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(1) 本件出願及び拒絶査定
発明の名称：膨張弁
出願番号：平成９年特許願第３０４２９２号（甲１）
出願日：平成９年１１月６日
拒絶査定日：平成１９年１２月７日
(2) 審判請求及び本件審決
審判請求日：平成２０年１月１７日
手続補正日：平成２０年２月１８日（甲４の４。以下，同日付け手続補正書による補正を「本件補正」という。）
審決日：平成２２年４月１９日
審決の結論：本件審判の請求は，成り立たない。
審決書謄本送達日：平成２２年５月１１日
２ 本件補正前後の特許請求の範囲の記載
(1) 本件補正前の特許請求の範囲の請求項２の記載（ただし，平成１９年６月
６日付け（甲２の３）及び同年１０月２４日付け（甲３の３）各手続補正書による
補正後のものである。以下，下記の特許請求の範囲に属する発明を「本願発明」と
いう。）
エバポレータに向かう液冷媒が通る第１の通路とエバポレータからコンプレッサ
に向かう気相冷媒が通る第２の通路を有する樹脂製の弁本体と，上記第１の通路中
に設けられるオリフィスと，該オリフィスを通過する冷媒量を調節する弁体と，上
記弁本体に設けられ，上記気相冷媒の温度に対応して動作するパワーエレメント部
と，上記パワーエレメント部と上記弁体との間に設けられる弁体駆動棒とを備え，
上記弁体駆動棒は，上記気相冷媒の温度を上記パワーエレメント部に伝達すると共
に上記パワーエレメント部により駆動されて上記弁体を上記オリフィスに接離させ
る膨張弁であって，上記パワーエレメント部は，弾性変形可能な部材から成る上カ
バーと下カバーの外周縁にてダイアフラムを挟持することにより構成され，上記弁
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本体の上端部の外周部に固着部材がインサート成形によって設けられ，上端部が内
側に屈曲した筒状の連結部材を上記固着部材に螺着して上記パワーエレメント部の
外周縁を上記連結部材の上端部と上記弁本体の上端部との間に挟み込むことにより，
上記パワーエレメント部が上記弁本体に固定されていることを特徴とする膨張弁
(2) 本件補正後の特許請求の範囲の請求項２の記載（ただし，下線部分は本件
補正による補正箇所である。以下，下記の本件補正後の特許請求の範囲に属する発
明を「本件補正発明」といい，本件補正発明に係る明細書（甲１，２の３，３の３，
４の４）を「本件補正明細書」という。）
エバポレータに向かう液冷媒が通る第１の通路とエバポレータからコンプレッサ
に向かう気相冷媒が通る第２の通路を有する樹脂製の弁本体と，上記第１の通路中
に設けられるオリフィスと，該オリフィスを通過する冷媒量を調節する弁体と，上
記弁本体に設けられ，上記気相冷媒の温度に対応して動作するパワーエレメント部
と，上記パワーエレメント部と上記弁体との間に設けられる弁体駆動棒とを備え，
上記弁体駆動棒は，上記気相冷媒の温度を上記パワーエレメント部に伝達するとと
もに上記パワーエレメント部により駆動されて上記弁体を上記オリフィスに接離さ
せる膨張弁であって，上記パワーエレメント部は，弾性変形可能な部材から成る上
カバーと下カバーの外周縁にてダイアフラムを挟持することにより構成され，上記
弁本体の上端部の外周部に固着部材がインサート成形によって設けられ，上記固着
部材には雄ねじが形成されており，上端部が内側に屈曲した筒状の連結部材の内面
には雌ねじが形成されており，上記連結部材を上記雌ねじと上記雄ねじとのねじ結
合によって上記固着部材に螺着して上記パワーエレメント部の外周縁を上記連結部
材の上端部と上記弁本体の上端部との間に挟み込むことにより，上記パワーエレメ
ント部が上記弁本体に固定されていることを特徴とする膨張弁
３ 本件審決の理由の要旨
(1) 本件審決の理由は，要するに，本件補正発明は，下記アの引用例１に記載
された発明（以下「引用発明」という。），引用例１に記載された技術事項（以下
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「本件オリフィス構成」という。），下記イの引用例２に記載された技術（以下
「甲８技術」という。）及び周知技術に基づいて当業者が容易に発明をすることが
できたものであるから独立特許要件を満たさないとして，本件補正を却下し，本件
出願に係る発明の要旨を本願発明のとおり認定した上，本願発明は引用発明，本件
オリフィス構成，甲８技術及び周知技術に基づいて当業者が容易に発明をすること
ができたものである，としたものである。
ア引用例１：特開平９－８９１５４号公報（甲７）
イ引用例２：特開平９－１４０９７号公報（甲８）
(2) なお，本件審決が認定した引用発明，本件オリフィス構成，甲８技術並び
に本件補正発明と引用発明との一致点及び相違点は，以下のとおりである。
ア引用発明：冷媒を導入するための第１の流路と，導入された冷媒を蒸発器
に送り出すための第２の流路と，蒸発器から圧縮機に向かって送り出される冷媒を
通過させるための第３の流路とを備える樹脂で成形した弁本体と，第１の流路と第
２の流路とを連通させるオリフィスと，オリフィスの開放量を調整するための弁体
と，弁本体に装着され，冷媒の温度に応じて絞り機構を制御する制御機構と，ダイ
ヤフラムと弁体との間に介在する感温棒と作動棒とを備え，ガス状冷媒の熱は感温
棒の軸部からディッシュへと伝わりダイヤフラムを介して感熱室内の飽和蒸気ガス
に伝熱され，感熱室内の圧力変化によるダイヤフラムの上下動が感温棒と作動棒を
介して弁体に伝わり，この弁体が開閉制御される温度式膨張弁であって，制御機構
は，第１のカバーとしての上蓋と，第２のカバーとしての下蓋と，ステンレス製の
薄板よりなるダイヤフラムを両蓋間に挟持し，弁本体の上端外周部にフランジが形
成され，フランジとともに制御機構の外周部を覆うようにかぶせた円筒状の止め金
具の上下部をかしめることにより，弁本体と制御機構とを固定した温度式膨張弁
イ本件オリフィス構成：弁本体を合成樹脂にて成形すると合成樹脂は金属よ
り低強度であり，弁体が合成樹脂製の弁座に当接する動作が繰り返されると，弁座
が損傷する可能性があるため，下面に弁座を有するオリフィスを，金属部材のイン
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サート成形により形成し，弁体の開閉作動によりオリフィスが破損する恐れをなく
したこと
ウ甲８技術：樹脂製の燃料分配管のフランジ部に金属製のハウジングをかし
め固定するとき，かしめのときに樹脂に掛かる応力を最小限にし，樹脂のクリープ
の発生を防止することを技術的課題とし，燃料分配管のフランジ部が金属板を有す
ること
エ一致点：エバポレータに向かう液冷媒が通る第１の通路とエバポレータか
らコンプレッサに向かう気相冷媒が通る第２の通路を有する樹脂製の弁本体と，上
記第１の通路中に設けられるオリフィスと，該オリフィスを通過する冷媒量を調節
する弁体と，上記弁本体に設けられ，上記気相冷媒の温度に対応して動作するパワ
ーエレメント部と，上記パワーエレメント部と上記弁体との間に設けられる弁体駆
動棒とを備え，上記弁体駆動棒は，上記気相冷媒の温度を上記パワーエレメント部
に伝達すると共に上記パワーエレメント部により駆動されて上記弁体を上記オリフ
ィスに接離させる膨張弁であって，上記パワーエレメント部は，上カバーと下カバ
ーの外周縁にてダイアフラムを挟持することにより構成され，弁本体の上端部の外
周部に固定用部材が設けられ，連結部材によりパワーエレメント部の外周縁を弁本
体の上端部に連結して固定する膨張弁
オ相違点１：本件補正発明では，上カバーが弾性変形可能な部材から成るの
に対して，引用発明では，上蓋がどのような部材からなるか，不明である点
カ相違点２：パワーエレメント部の弁本体への固定を，本件補正発明では，
弁本体の上端部の外周部に固着部材がインサート成形によって設けられ，固着部材
には雄ねじが形成されており，上端部が内側に屈曲した筒状の連結部材の内面には
雌ねじが形成されており，連結部材を雌ねじと雄ねじとのねじ結合によって固着部
材に螺着してパワーエレメント部の外周縁を連結部材の上端部と弁本体の上端部と
の間に挟み込むことにより行うのに対して，引用発明では，弁本体の上端外周部に
フランジが形成され，当該フランジとともに制御機構の外周部とを覆うようにかぶ
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せた円筒状の止め金具の上下部をかしめることにより行う点
４ 取消事由
(1) 本件補正を却下した判断の誤り（取消事由１）
ア一致点の認定の誤り
イ相違点２についての判断の誤り
(2) 審決手続の審理不尽（取消事由２）
第３ 当事者の主張
１ 取消事由１（本件補正を却下した判断の誤り）について
〔原告の主張〕
(1) 一致点の認定の誤りについて
ア本件審決は，引用発明の「弁本体の上端外周部にフランジが形成され」る
ことと，本件補正発明の「弁本体の上端部の外周部に固着部材がインサート成形に
よって設けられ」ることとは，前者において，「フランジ」が制御機構を弁本体に
固定するために用いられるものであり，後者において，「固着部材」が，パワーエ
レメント部を弁本体に固定するために用いられるものであるから，両者が，「弁本
体の上端部の外周部に固定用部材が設けられ」る点で一致する旨の認定している。
イしかしながら，ここにいう「固定用部材」は，「連結部材」その他のものと
の関係が不明であり，連結部材によってパワーエレメント部を弁本体に固定するこ
とにどのように技術的に貢献するのか不明である。
むしろ，引用発明においては，フランジとともに制御機構の外周部を覆うように
筒状の止め金具をかぶせ，当該止め金具の上下部をフランジを包むようにかしめて
いるのに対し，本件補正発明では，弁本体の上端部に置いたパワーエレメント部の
外周縁を連結部材の上端部との間に挟み込んでいるのであり，引用発明の「フラン
ジ」と本件補正発明の「インサート成形される固着部材」とは一致しない。
ウよって，本件審決は，一致点の認定を誤っている。
エ被告は，「連結部材が固定用部材と協働することにより」という事項を補
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充して主張するが，これは，本件審決には記載がなく，一致点の記載を実質的に書
き替えようとするものである。
また，引用発明の連結部材とフランジ（固定用部材）を協働させたとしても，
本件審決は，止め金具の上部を弁本体に向かって押すなどの点を特定しておらず，
パワーエレメント部を弁本体に連結して固定できないことになるから，一致点の認
定として失当である。
さらに，被告は，本件補正発明の固着部材がインサート成形によって設けられ
ることを挙げているが，これは，一致点ではなく相違点２で取り上げられている事
項であって，その主張は，矛盾している。しかも，本件補正発明の固着部材（固定
用部材）とパワーエレメント部の外周縁が置かれる弁本体の上端部との関係が一致
点として特定されていないから，連結部材が固着部材（固定用部材）に螺着されて
も，パワーエレメント部を弁本体に固定することに繋がらず，一致点の認定として
失当である。
(2) 相違点２についての判断の誤りについて
ア本件審決は，①引用例１には，本件オリフィス構成が記載されており，弁
本体を合成樹脂で成形した場合の強度不足を補うために，合成樹脂製樹脂の強度を
必要とする箇所に，インサート成形により金属部材を形成する技術事項が記載され
ていること，②引用例２には，樹脂製本体部分に金属製の他部材をかしめ固定する
ために，樹脂製本体部材のフランジ部に強度を必要とすることが示唆されているこ
と，③引用発明において，弁本体の制御機構がかしめ固定されるフランジに強度が
必要とされることが当業者にとって明らかであること，④引用例１には，樹脂のク
リープ特性（経過時間とともに，樹脂の変形量が増大し応力が低下する特性）に関
して耐クリープ性に優れた樹脂が好ましいことが記載されており（【００２７】），
甲８技術も樹脂のクリープの発生を防止することを技術的課題とするものであるか
ら，両者が樹脂のクリープの発生を防止するという共通の課題を解決するものであ
ること，⑤したがって，引用発明において，弁本体の制御機構がかしめ固定される
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フランジの強度を向上させるため，及び樹脂で構成される弁本体のクリープの発生
を防止するという共通の課題を解決するために，本件オリフィス構成に倣って，フ
ランジにインサート形成により金属部材を形成することを当業者が容易に想到でき
た旨を説示し，併せて，⑥膨張弁を含む圧力制御弁の技術分野において，パワーエ
レメント部の弁本体への固定を，弁本体の上端部の外周部に上端部が内側に屈曲し
た筒状の連結部材を等着することにより，パワーエレメント部の外周縁を連結部材
の上端部と弁本体の上端部との間に挟み込むことは，周知技術（甲９，１０）であ
るとして（以下，これらを「①の判断」ないし「⑥の判断」という。），本件補正
発明の相違点２に係る構成が，引用発明，本件オリフィス構成，甲８技術及び周知
技術に基づいて容易想到である旨を判断した。
イしかしながら，①の判断についてみると，引用例１には，本件オリフィス
構成が記載されているものの，その構成をパワーエレメント部の弁本体への固定の
ために適用することについては，何らの開示も示唆もない。
ウ②の判断についてみると，甲８技術は，かしめ固定に関するものであって，
ねじ結合にまで適用されるとの記載又は示唆はないし，雄ねじが形成される部材自
体をインサート成形することまでを開示又は示唆するものではない。
エ④の判断についてみると，引用例１に開示されているクリープ特性の記載
（【００２７】）は，かしめ固定の技術に関するものであり，このことは，甲８技
術についても同様であって，いずれも，ねじ結合による固定にまで適用されること
を記載したものではない。
すなわち，金属板材をかしめる際に，かしめ変形される箇所及び領域は，限定
的である一方，ねじ結合による連結の場合には，相手が樹脂であるとするとき，樹
脂のクリープ現象が皆無とはいえないが，ねじ締めのときの係合部分が螺旋状に擬
似多重的に延びており，その係合部分を仮に引き伸ばしたとすると相当に長い係合
部分になる。このような場合には，かしめ固定の場合とは異なり，樹脂にクリープ
がわずかに生じたからといって，気密性がすぐに破られるものではない。
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したがって，クリープ性を備える樹脂だからといって，金属板材の固定相手と
なる当該樹脂に別の金属板を嵌め合わせる技術は，かしめによる固定の技術に特有
のものであり，ねじ結合の際にその一方のねじ部をインサート成形することに直ち
に結びつくということにはならない。
むしろ，引用例１は，膨張弁に使用される材料の性質上，好ましい特性の１つ
として耐クリープ性を挙げているにすぎず，低強度に起因する弊害としてクリープ
を挙げているわけではない（【００２７】）。また，クリープは，時間経過ととも
に変形量が増大するという材質の性質であって，静的な強度それ自体とは別であり，
引用例１には，耐クリープ性と強度とを直接に関連付けた記載はないし，まして，
パワーエレメント部を固定するフランジ部の強度を高める必要性や，従来品の不具
合の原因が樹脂側のクリープにあることなどの記載はない。
そして，引用発明においては，耐クリープ性に優れた樹脂を使用することが示
されているのだから，こうした材料の選択によって，既に強度向上は達成されるか
ら，それ以上にフランジの強度を高める必要性を認識することはあり得ない。
さらに，甲８技術は，燃料圧力制御装置における樹脂製の燃料分配管のクリー
プの発生を防止しようとするものであって，膨張弁の技術分野とは異なり，かつ，
膨張弁に適用可能との記載や示唆もないばかりか，樹脂について強度の低下や強度
を高めることなどの説明はない。したがって，これに接した当業者は，引用例１及
び２がクリープの発生を防止するとの課題で共通していることや，樹脂化による強
度の低下というような弊害を認識することはないし，フランジ部の強度向上の必要
性やそのための金属の活用を認識することなど，あり得ない。
オ⑥の判断についてみると，引用例１は，それ以前のねじによる連結の不具
合を解決するためのものである（【００１２】【００４７】）から，引用例１に接
した当業者がかしめ固定に代えて螺着を採用することなどあり得ない。
むしろ，本件補正発明においては，連結部材が，上カバーと下カバーとを備え
るパワーエレメント部の外周縁を弁本体の上端部との間に挟み込み，弁本体の上端
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部の外周部にインサート成形された固着部材にねじ結合されることで，固着部材に
螺着されている。そのため，弁本体内の圧力によってパワーエレメント部が浮き上
がり，また，上カバーが弾性変形をしようとしても，膨張弁の動作過程でパワーエ
レメント部の固定構造がゆるむようなことがなく，強度不足の発生を防止しようと
するものである。
したがって，かしめ結合に代えて螺着を採用していることは，当業者が適宜選
択すべき固定手段ではない。
カ本件補正発明によれば，パワーエレメント部の上カバーと下カバーの外周部
を確実に固定することで，パワーエレメント部内部の圧力に応じて応力が発生しや
すく，具体的には，インサート成形された固着部材を用いているので，弁本体が樹
脂製であっても，パワーエレメント部を弁本体に対してかしめによる場合とは比較
にならないほど強固に固定できるため，弁本体内の圧力によりパワーエレメント部
全体が浮き上がろうとするのを有効に防止でき，また，ねじ結合を用いているので，
パワーエレメント部の弁本体への固定作業も容易に行うことができるという，格別
の作用・効果を奏する（以下「作用効果１」という。）。
また，本件補正発明によれば，連結部材は，パワーエレメント部の外周縁を覆う
状態で弁本体に固定されるので，雌ねじを有する連結部材は材料的に最も厳しい状
態に置かれることが予想される当該外周縁を保護していることになる。このような
連結部材は，ねじ部分を形成するために相当の厚みをもって形成されるものであり，
例えば，流通過程における輸送・保管の場合や，冷凍サイクルへの組付け作業時に，
膨張弁が互いに又は多くの機器等がパワーエレメント部の外周縁に衝突しても，こ
れを損傷させるというような事態を未然に回避できるという作用・効果も奏する
（以下「作用効果２」という。）。
キ以上のとおり，本願補正発明は，引用発明，本件オリフィス構成，甲８技術
及び周知技術に基づいて当業者が容易に想到し得たものではなく，特許法２９条２
項により，特許出願の際独立して特許を受けることができたものである。
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(3) よって，本件補正を却下した本件審決の判断は誤りであって，本件審決は
取り消されるべきものである。
〔被告の主張〕
(1) 一致点の認定の誤りについて
ア引用発明のフランジは，かしめられた止め金具と協働することによって，
パワーエレメント部である制御機構を弁本体に固定する機能を果たしている（引用
例１【００３２】【図１】）から，制御機構を弁本体に固定する部材という限りに
おいて，「固定用部材」といえる。
他方，本件補正発明の固着部材は，連結部材と螺着することでパワーエレメン
ト部が弁本体に固定されているから，連結部材と協働することによって，パワーエ
レメント部を弁本体に固定する機能を果たしており，パワーエレメント部を弁本体
に固定する部材という限りにおいて，「固定用部材」といえる。
イしたがって，引用発明の「フランジ」と本件補正発明の「固着部材」とは，
パワーエレメント部を弁本体に固定する具体的な構成（相違点２で認定されてい
る。）はさておき，「固定用部材」で共通する。したがって，一致点として認定さ
れた「連結部材によりパワーエレメント部の外周縁を弁本体の上端部に連結して固
定する」とは，「連結部材が固定用部材と協働することによりパワーエレメント部
の外周縁を弁本体の上端部に連結して固定する」ことを意味することが明らかであ
る。
ウ以上によれば，本件審決が一致点として「弁本体の上端部の外周部に固定
用部材が設けられ，連結部材によりパワーエレメント部の外周縁を弁本体の上端部
に連結して固定する膨張弁」と認定したことに誤りはない。
(2) 相違点２についての判断の誤りについて
ア膨張弁を含む圧力制御弁の技術分野において，パワーエレメント部の弁本
体への固定を，弁本体の上端部の外周部に上端部が内側に屈曲した筒状の連結部材
を螺着することにより，パワーエレメント部の外周縁を連結部材の上端部と弁本体
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の上端部との間に挟み込むことで行うことは，本願出願前周知の技術事項である
（甲９，１０）。他方，かしめ結合にも様々な問題点があることは，技術常識であ
る（乙４～６）。
したがって，パワーエレメント部の弁本体への固定手段としてどのような固定
手段を用いるかは，それぞれの固定手段を用いることによるメリット及びデメリッ
トを勘案して決定することが通常の設計思想であり，螺着の採用は，当業者が適宜
選択すべきことにすぎない。そして，パワーエレメント部の弁本体への固定手段と
してどのような手段を用いるかは，必要とされる組立ての精度や組立てのしやすさ
を考慮して，当業者が適宜選択すべきことにすぎず，本件補正発明が螺着を採用し
たのは，まさに，かしめ結合の上記問題点を考慮した上で，螺着とのメリット及び
デメリットを勘案した結果であり（本件補正明細書【００１８】【図４】～【図
８】），格別なものではない。
イ引用例１には，弁本体を樹脂製にすることで軽量化を図ることが可能とな
る一方，合成樹脂が金属よりも低強度であることによる弊害が生じることが記載さ
れており（【００１１】），その具体例として，弁座の損傷（【００１１】）や，
クリープの発生（【００２７】）が示されている。
他方，引用例２には，装置を樹脂化して軽量化をはかることの弊害として，樹
脂製のフランジ部に応力が作用することによりクリープが発生して気密性が損なわ
れることが示されており（【０００５】），これを解決するためにフランジ部の外
周に金属板を施すことが記載されている（【００１０】）。
ウさらに，ねじ結合部が樹脂で構成されている場合において，樹脂のクリー
プによりねじ部に緩みが生じ得ることは，技術常識である（乙１～３）から，当業
者は，樹脂製部材にねじを形成してねじ結合を行おうとする場合には，樹脂のクリ
ープによりねじ結合が確実に行われない可能性を普通に認識する。
そうすると，引用例２に接した当業者は，引用発明のパワーエレメント部の本
体への固定手段として，かしめ結合に代えて螺着を用いる際にもフランジに強度が
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必要とされること，樹脂のクリープの発生を防止する必要があること及びこれらの
課題を解決するための金属の活用を認識することが明らかである。
そして，引用発明は，本件オリフィス構成を採用している点で，樹脂が金属よ
りも低強度であることから，樹脂の低強度が不都合となる箇所においては，金属部
材を設けることにより強度の確保を行い，金属部材を設ける手段として金属部材を
インサート成形している。
エ以上によれば，引用発明のパワーエレメント部の弁本体への固定手段とし
て，かしめ結合に代えて上記周知技術である螺着を採用し，その際に，フランジに
インサート成形により金属部材を形成することは，当業者が容易になし得たことで
ある。
また，原告の主張する作用効果２は，本件補正明細書に記載されていないし，
作用効果１及び２は，いずれも，引用例１，引用例２及び周知技術から把握される
作用効果の総和以上の効果ではない。
オなお，引用例１には，本件補正発明にいうパワーエレメント部の下カバー
の取付筒に雄ねじを形成することが高コストであることや取付作業が面倒になるこ
と（【００１２】）や，かしめ結合によりこの不都合が解消されたこと（【００４
７】）が記載されている。しかし，引用例１は，上記雄ねじを形成することの不具
合を示しているにすぎないから，これらの記載により，引用発明にいかなる螺着を
も採用することを妨げる理由とはならない。
２ 取消事由２（審判手続における審理不尽）について
〔原告の主張〕
特許庁審判部は，平成２１年１１月１０日付けで審尋を発したが，そこに掲載さ
れている前置報告書（甲５の１）には，新たに特開平８－２９１９５４号公報（甲
１０）が示された。原告は，これを受けて，請求項２を削除して特許請求の範囲を
請求項１及び３に限定する補正案を示し，同請求項１及び３について審理を受ける
機会が与えられることを希望する旨を記載した回答書を提出した。
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しかしながら，特許庁審判部は，上記回答書にかかわらず，それ以上に原告に何
ら意見を述べる機会を与えず，甲１０を周知技術を記載した文献であるとの位置付
けで引用したばかりか，審判の過程で反論の機会が全く与えられなかった甲９を初
めて本件審決で引用し，本願発明が引用発明，本件オリフィス構成，甲８技術及び
周知技術に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものであるとして，本
件審判請求を拒絶した。
こうした審理の実体は，原告（審判請求人）の意見を述べる機会を奪うもので，
適正な審理を十分に尽くしたものとは到底いえない。したがって，本件審決は，取
り消されるべきである。
〔被告の主張〕
(1) 審判における審尋は，請求人の意見を事前に求めるものであって，請求人
に補正を促すものではないから，請求人が審尋に対する回答書に補正案や補正の用
意がある旨の回答をしたとしても，それを採用するかどうかは合議体の裁量権の範
囲内であって，必ず補正の機会を与えなければならないものではない。
(2) 本件審決は，本件補正発明が独立特許要件を欠くものと判断した結果，特
許法１７条の２第５項が準用する同法１２６条５項に違反するので，同法１５９条
１項において読み替えて準用する同法５３条１項の規定により，本件補正を却下し
た。
ところで，特許法１５９条１項及び２項は，同法５３条１項及び５０条ただし
書を，同法１７条の２第１項４号の場合も含めるように読み替えて準用しており，
同法５３条１項に基づき，拒絶査定不服審判においてされた補正の却下の決定をす
るときは，同法５０条ただし書により，特許出願人に対し，拒絶の理由を通知する
必要はない旨を規定している。
したがって，本件審決は，拒絶の理由を通知することなしに審決中で理由を付
して補正の却下を行ったものであり，何ら違法性はない。
(3) また，甲９及び１０は，本件審判において螺着が周知技術であることを裏
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付けるために例示された文献にすぎないし，原告は，審査手続及び審判手続（甲４
の３）において，この点を指摘された上で上記の周知技術について既に意見を述べ
ており（甲３の２，４の３），他に意見を述べる機会や補正をする機会もあった。
なお，審決において，周知技術を裏付けるためにそれまでの手続にあらわれていな
かった資料の提出が許されることは，明らかである（最高裁昭和５４年（行ツ）第
２号同５５年１月２４日第一小法廷判決・民集３４巻１号８０頁）。
第４ 当裁判所の判断
１ 取消事由１（本件補正を却下した判断の誤り）について
(1) 一致点の認定の誤りについて
ア引用発明は，前記第２の３(2)アに，本件補正発明は，前記第２の２(2)に，それぞれ記載のとおりであるところ，本件審決は，引用発明の「フランジ」が制御機構を弁本体に固定するために用いられるものであり，本件補正発明の「固着部材」がパワーエレメント部を弁本体に固定するために用いられるものであるから，両者が「弁本体の上端部の外周部に固定用部材が設けられ」る点で共通する旨を認定している。
ところで，ここで「固定用部材」とは，複数の部材を固定する際に用いられる部材を呼称するものとして，その機能に着目して一般に用いられる用語であるが，引用発明の「フランジ」と本件補正発明の「固着部材」とは，いずれも，上記のとおりパワーエレメント部を弁本体に固定する際に用いられる部材であって，その機能に着目した場合，共通する機能を有しているから，これらを上位概念としての「固定用部材」と呼称して，引用発明と本件補正発明との一致点として認定することに，何ら問題はない。
したがって，本件審決による上記一致点の認定に誤りはない。
イ以上に対して，原告は，前記「固定用部材」が連結部材その他とどのように関係するかや，パワーエレメント部を弁本体に固定するに当たってどのような技術的貢献があるのか不明であるばかりか，引用発明と本件補正発明とではパワーエレメント部の固定方法が異なるから，本件審決による前記一致点の認定に誤りがあるなどと主張する。
しかしながら，本件審決は，パワーエレメント部と弁本体との固定方法について相違点２で認定しているところ，相違点２との対比によれば，一致点における「固定用部材」が，パワーエレメント部を弁本体に固定する際に用いられる部材として共通の機能を果たしていることや，連結部材等との関係及びパワーエレメント部の弁本体への固定において果たす役割は，いずれも自ずと明らかであって，上記共通の機能に基づく「固定用部材」の認定に関する前記判断を左右するに足りないというべきである。
また，原告は，本件補正発明の「固定用部材」とパワーエレメント部の外周縁が置かれる弁本体の上端部との関係が一致点として特定されていないことをもって，「固定用部材」の一致点としての認定が失当である旨を主張する。
しかしながら，「固定用部材」の上記機能に鑑みると，その認定に当たって本件補正発明における「固定用部材（固着部材）」と弁本体の上端部との関係を一致点として特定するには及ばない。
したがって，原告の上記主張は，採用できない。
(2) 相違点２についての判断の誤りについて
ア引用発明の内容
引用例１（甲７）には，引用発明について要旨次の記載がある。
(ア) 従来の自動車用空調装置に組み込まれた膨張弁（以下「本件先行発明」という。）の弁本体は，金属製であったことにより，熱伝導率がよいために内部のオリフィスの開放量が正確に測定されないことによる不都合（【０００９】），冷房効率の低下（【００１０】），重量が重くなり，かといって合成樹脂で成形すると，合成樹脂は，金属より低強度であるため，弁体（金属製）が合成樹脂製の弁座に当接する動作が繰り返されて弁座が損傷する可能性があるという問題点（【００１１】），制御機構が取付筒に形成された雄ねじと弁本体の内側に形成された雌ねじにより螺着されているが，雄ねじの形成にコストがかかり，かつ，取付けに当たり接着剤を使用する必要があり，取付作業が面倒になること（【００１２】）などの課題があった。
そこで，引用発明は，弁本体を樹脂で成形し（【００１５】），本件オリフィス構成で弁座の損傷を防ぎ（【００１６】），制御機構を弁本体にかしめにて固着することで，取付けが容易かつ確実にできる（【００１７】）ようにするなどの工夫をしたものである。
(イ) 引用発明の弁本体の樹脂としては，耐冷媒・冷凍機油性，耐破壊圧強度，耐クリープ性及び耐熱性に優れたポリフェニレンサルファイド樹脂が好ましい
（【００２７】）。また，弁本体の上端部中央には，均圧室が開口して形成され，弁本体の上端部外周部にはフランジが形成されており，制御機構と弁本体とは，当該フランジの上部に制御機構の下蓋をパッキンを介して重ね，当該フランジとともに制御機構の外周部を覆うようにかぶせた円筒状の止め金具の上下部をかしめることにより固定されている（【００３２】）。
(ウ) このように，引用発明は，弁本体を樹脂としたことで，軽量となり，配管が振動により破損するおそれもなく加工コストも安くなるばかりか，本件オリフィス構成により弁体の開閉作動によりオリフィスが破損するおそれがなく（【００４６】），弁本体と制御機構との連結に筒状止め金具によるかしめ固定を採用したことにより，ねじ加工が不要となり非常に安価にできるとともに，ねじの緩みを防止する接着剤の塗布が不必要となり，確実かつ恒久的に接続することが可能となるものである（【００４７】）。
イ本件補正発明の内容
本件補正明細書（甲１，２の３，３の３，４の４）には，本件補正発明について要旨次の記載がある。
(ア) 従来の膨張弁（引用発明）においては，パワーエレメント部がかしめ部材により樹脂製の弁本体にかしめ固定されているため，パワーエレメント部が金属製の弁本体に螺着されるもの（本件先行発明）に比較して，弁本体内の圧力によりパワーエレメント部全体が浮き上がり，また，パワーエレメント部の上カバーが弾性変形し，かしめ部材のかしめ部が緩んで強度不足や，更には膨張弁の動作機能を阻害したり，かしめ部分から水分が侵入することで様々な不都合が発生するおそれがある（【００１８】）。
(イ) そこで，本件補正発明は，弁本体を樹脂で成形した上で，引用発明とは異なり，弁本体に環状の金属部材を固着部材としてインサート成形して雄ねじを形成し，他方，パワーエレメント部を弁本体に固着させるための上端部が屈曲した筒状の連結部材の内側には雌ねじを形成して，固着部材と連結部材とをねじ結合により螺着させるというものである（【００２０】【００２３】【００２４】【００３２】～【００３５】【図２】）。
(ウ) 本件補正発明は，引用発明と同様に弁本体が樹脂で成形されていても，パワーエレメント部の固定が強度不足という問題は発生せず，膨張弁の動作に不具合が生じるおそれもなく，またその強度不足によって生ずる水分の侵入により不都合が生じるというおそれも発生しないものである（【００３６】）。
ウ相違点２の容易想到性について
(ア) 引用例１は，前記のとおり，引用発明の弁本体の耐クリープ性に配慮して樹脂の素材の好例を記載しており（【００２７】），また，強度の高い部材（例えば金属）と強度の低い部材（例えば樹脂）とによって構成された構造体に外力が加わった場合，強度の低い部材に応力が集中し，これが樹脂である場合にはクリープが発生することは，技術常識でもある。そして，樹脂製のフランジに対して金属部材をかしめ固定する技術に関する甲８技術が，樹脂にクリープが発生することを予防するためにフランジ部に金属板を備えていることを併せ考えると，引用発明のフランジに筒状止め金具をかしめ固定するに当たり，甲８技術に基づき，筒状止め金具が当接するフランジ部に金属板を備える構成を想到することは，当業者にとって容易であったといえる。
(イ) 次に，引用発明は，前記のとおり，本件オリフィス構成を採用している
（【００１６】）。したがって，前記のとおり，引用発明のフランジ部に金属板を備える構成を採用する場合に，当該金属板を樹脂製の弁本体にインサート成形することは，引用例１自体に示唆があり，当業者にとって容易に想到可能であるといえる。
(ウ) また，一般に，膨張弁を含む圧力制御弁の技術分野において，円筒形のあ２つの部材を固定する手段として，かしめ固定のほかに，螺着という手段が存在することは，当業者にとって周知技術である（甲９，１０）。
(エ) しかしながら，引用例１及び２には，前記フランジ部に金属板をインサート成形したとしても，この部分に雄ねじを，筒状止め金具の内側に雌ねじを，それぞれ形成して，両部材の固定に当たって前記周知技術である螺着という方法を採用することについては，いずれも何らこれを動機付け又は示唆する記載がない。
むしろ，引用発明は，本件先行発明の制御機構が，取付筒に形成された雄ねじと弁本体の内側に形成された雌ねじにより螺着されているが，雄ねじの形成にコストがかかり，かつ，取付けに当たり接着剤を使用する必要があり，取付作業が面倒になる（【００１２】）という課題を解決するために，かしめ固定という方法を採用し（【００４７】），本件先行発明が採用するねじ結合による螺着という方法を積極的に排斥したものである。したがって，引用例１及び２に接した当業者は，あくまでも制御機構（パワーエレメント部）と樹脂製の弁本体をかしめ固定により連結することを前提とした技術の採用について想到することは自然であるといえるものの，本件先行発明が採用していながら，引用例１が積極的に排斥したねじ結合による螺着という方法を想到することについては，阻害事由があるといわざるを得ない。
以上のとおり，引用例１及び２には，膨張弁のパワーエレメント部と樹脂製の弁本体の固定に当たり，弁本体の外周部にインサート成形した固着部材に雄ねじを，上端部が屈曲した筒状の連結部材の内側には雌ねじを，それぞれ形成して，両者をねじ結合により螺着させるという本件補正発明の相違点２に係る構成を採用するに足りる動機付け又は示唆がない。むしろ，引用発明は，それに先行する本件先行発明の弁本体が金属製であることによる問題点を解決するためにこれを樹脂製に改め，併せてパワーエレメント部と弁本体とを螺着によって固定していた本件先行発明の有する課題を解決するため，ねじ結合による螺着という方法を積極的に排斥してかしめ固定という方法を採用したものであるから，引用発明には，弁本体を樹脂製としつつも，パワーエレメント部と弁本体の固定に当たりねじ結合による螺着という方法を採用することについて阻害事由がある。しかも，本件補正発明は，上記相違点２に係る構成を採用することによって，パワーエレメント部の固定に強度不足という問題が発生せず，膨張弁の動作に不具合が生じるおそれもなく，またその強度不足によって生ずる水分の侵入により不都合が生じるというおそれも発生しないという作用効果（作用効果１）を発揮することで，引用発明が有する技術的課題を解決するものである。
したがって，当業者は，引用発明，本件オリフィス構成，甲８技術及び周知技術に基づいたとしても，引用発明について相違点２に係る構成を採用することを容易に想到することができなかったものというべきである。
エ被告の主張について
以上に対して，被告は，パワーエレメント部の弁本体への固定手段としてどのような手段を用いるかは当業者が適宜選択すべきことにすぎず，螺着という方法が周知技術であり，かしめ固定に様々な問題があることも技術常識であるし，引用例１の本件先行発明に関する記載が，本件先行発明における螺着の不具合を示しているにすぎないから，螺着という方法の採用自体を妨げるものではなく，当業者が，引用発明における固定手段としてかしめ固定に代えて螺着を採用することが容易にできた旨を主張する。
しかしながら，ねじ結合による螺着及びかしめ固定にそれぞれ固有の問題があることが周知ないし技術常識であるとしても，引用発明は，そのような技術常識の21中で，あえて本件先行発明が採用する螺着の問題点に着目し，これを解決するためにかしめ固定を採用したものである。すなわち，前記認定のとおり，引用例１は，本件先行発明が採用している螺着という方法を積極的に排斥している以上，相違点２に係る構成について引用発明のかしめ固定に代えて同発明が排斥している螺着という方法を採用することについては阻害事由があるのであって，これに反する被告の上記主張をもって，いずれも相違点２についての容易想到性に係る前記判断が妨げられるものではない。
よって，被告の上記主張は，採用できない。
オ小括
以上のとおり，本件補正発明は，特許法２９条２項により引用発明に基づいて容易に発明をすることができたものではないから，平成１８年法律第５５号による改正前の特許法１７条の２第５項が準用する同法１２６条５項にいう特許出願の際に独立して特許を受けることができたものであるといえる。
(3) よって，本件補正が同法１７条の２第４項２号に掲げる特許請求の範囲の縮減を目的とするものに該当するとしながらも，本件補正発明に独立特許要件がないとして本件補正を却下した本件審決には，この点の判断を誤った違法があるといわなければならない。
２ 結論
以上の次第であるから，原告主張の取消事由２について判断するまでもなく，本件審決は取り消されるべきものである。
知的財産高等裁判所第４部裁判長裁判官 滝 澤 孝 臣22裁判官 高 部 眞規子裁判官 井 上 泰 人
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Last Update: 2011-02-04 01:02:07 JST
……………………………………………………判決末尾，top
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