目 次
特許：【進歩性，引用発明の認定】「解釈」：（知財高裁平成２３年３月１７日判決（平成２２年（行ケ）第１０２３７号審決取消請求事件））
知的財産高等裁判所第４部「滝澤孝臣コート」
平成22(行ケ)10237 審決取消請求事件 特許権 行政訴訟
平成23年03月17日 知的財産高等裁判所
（知財高裁平成２３年３月１７日判決（平成２２年（行ケ）第１０２３７号審決取消請求事件））
【進歩性，判断引用発明の認定】「解釈」
（知財高裁平成２３年３月１７日判決（平成２２年（行ケ）第１０２３７号審決取消請求事件））
判示
第２ 事案の概要
本件は，原告が，下記１のとおりの手続において，原告の本件出願に対する拒絶査定不服審判の請求について，特許庁が，特許請求の範囲の記載を下記２(1)から(2)へと補正する本件補正を却下した上，同請求は成り立たないとした別紙審決書（写し）の本件審決（その理由の要旨は下記３のとおり）には，下記４の取消事由があると主張して，その取消しを求める事案である
第４ 当裁判所の判断
１
取消事由１（発明の認定及び一致点の認定の誤り）について
(1)
本願発明
本願明細書には，以下の記載がある（甲６）。
ア
本願発明は，分解処理が困難である有機溶媒を含む産業排水を処理するため
の水処理装置である（【０００１】）。
-
11 -
イ
背景技術として，液体浄化装置の処理能力を向上させた浄化装置の提案とし
て，上部に液体供給口と気体供給口が設けられ，下部に液体排出口が設けられた圧
力容器を備え，液体供給口から被処理水が供給され，圧力容器内に気体供給口から
オゾン等の気体を供給して気体を被処理水に接触させて浄化すると共に，この浄化
した液体を液体排出口から圧力容器の外部に排出する液体浄化装置が知られている
が，トリクロロエチレンなどの有機溶媒を分解する能力が十分でなかったり，汚水
浄化装置が酸素やオゾンを気体供給口から圧力容器内に供給し，圧力容器内の気体
圧力を１㎏／㎠∼３㎏／㎠にして被処理液に溶解させるものであるため，圧力容器
内圧力と比例的に関係する汚水浄化装置の処理能力が，オゾンや酸素の気体発生器
の能力に依存することになる。特にオゾンについては現存のオゾン発生装置の最高
供給圧力が３㎏／㎠に制限されていることから，汚水の処理能力に限界があり，ト
リクロロエチレンなどの有機溶媒の分解処理に対しては十分な能力を有していると
はいえない等の課題があった（【０００２】∼【０００５】）。
ウ
本願発明は，このような課題認識の下で，圧力容器を使用した汚水処理装置
において，気体と汚水の接触面積を大きくし，汚水（被処理水）へのオゾン等の気
体の溶解量を増大させて汚水処理装置の処理能力を向上させるものであり（【００
０６】），圧力容器の供給口にオゾン発生装置がエジェクターを介して連結してあ
り，圧力容器内部には噴霧装置が供給口に連結されて設けることで，エジェクター
でオゾンと被処理水を混合し，圧力容器内に気体オゾンを混合した被処理水を噴霧
供給することで，圧力容器内の圧力を高圧にし，更に噴霧によってオゾンと被処理
水の接触面積を大きくしてオゾンを被処理水に溶解させて有機汚染物を分解すると
いう解決手段と作用を有するものである（【０００７】）。
本願発明によれば，被処理水供給口から圧力容器内に高圧で供給され，噴霧装置
で霧状に圧力容器内に噴霧された被処理水に，エジェクターで混合されたオゾンが
大きな接触面積で接触して被処理水に効率よく溶解されるという効果を生じるもの
である（【０００８】）。
-
12 -
エ
また，実施例として，トリクロロエチレン及びシス−１，２−ジクロロエチ
レンを含有する被処理水を本願発明の水処理装置を使用して処理試験を実施し，圧
力容器として，内容積２４０Ｌ，被処理水１４０Ｌ・水温１２℃を，オゾン発生装
置として，３０ｇ／ｈ・濃度１００ppm(Vol)のものを，それぞれ使用し，上記２成
分の濃度を測定したこと（【００１２】），被処理水を０．６ＭＰaの圧力でエジ
ェクターによりオゾン発生装置からのオゾンガスと混合し，オゾンガスが０．２Ｍ
Ｐaの圧力に保持された圧力容器内に噴霧され，圧力容器内が０．４ＭＰaになるま
で内圧を上昇させ，排出口より処理水を排出することで０．４ＭＰaを保持したこ
と，本願発明との比較のため，従来技術についても同様の測定を実施した（圧力容
器０．２ＭＰa，エジェクター及び噴霧装置なし）結果，本願発明ではトリクロロ
エチレンは９５％除去され，シス−１，２−ジクロロエチレンは１００％の除去率
であり，本願発明の水処理装置が既存の水処理技術に比べて効率的にＶＯＣを分解
することが示されたこと，従来技術ではオゾン供給圧が０.３ＭＰaであるため，圧
力容器内圧は０.３ＭＰaが限界であるが，本願発明の水処理装置はこれに比べて２
倍以上の圧力をかけることが可能であることから，ヘンリーの法則により，オゾン
ガスを２倍以上溶解させることができ，結果として効率が劇的に向上すること，以
上のような測定結果を分析した記載がある（【００１３】）。
(2)
引用発明
ア
引用例１には，以下の記載がある（甲１−１）。
(ア)
引用発明は，廃棄物分解，エネルギー生成又は化学物質製造を行うための
水熱反応装置，特に水の超臨界又は亜臨界状態下で水熱反応を行うのに好適な水熱
反応装置に関するものである（【０００１】）。
(イ)
従来技術として，水熱反応により被反応物中の有機物を酸化分解する場合，
被反応物，酸化剤及び水を加圧，加熱下の反応器へ供給し，反応させるが，この場
合，被反応物に予め適性量の水を含む場合は，水を供給する必要はなく，反応の結
果，有機物は酸化分解され，水と二酸化炭素からなる高温高圧の流体と，乾燥又は
-
13 -
スラリー状態の灰分や塩類等の固体を含む反応生成物が得られること（【０００
３】），このような水熱反応のプロセスにおいては，分解対象の有機廃液等の被処
理物は高圧ポンプで加圧し，反応器に供給され，反応器における水熱反応を定常状
態に保つために，被処理液は一定流量で供給し，水熱反応が行われるが，水熱反応
が，被反応物の性状が変化すると反応器内の反応状態（燃焼状態）が変わり，定常
状態での反応が困難であるという課題があった（【０００４】）。
(ウ)
引用発明は，上記の課題解決のため，反応を停止することなく，実質的に
同じ流量で被反応物を供給して反応を行いながら，容易に定常状態に復帰させるこ
とが可能な水熱反応装置を提案したものである（【０００６】）。
(エ)
引用発明において，水熱反応とは，超臨界又は亜臨界状態の高温高圧の水
の存在下に被反応物を酸化反応等させることを意味すること，ここで超臨界状態と
は，３７４℃以上，２２ＭＰa以上の状態であり，また，亜臨界状態とは，例えば
３７４℃以上，２．５ＭＰa以上２２ＭＰa未満あるいは３７４℃以下，２２ＭＰa
以上の状態，あるいは３７４℃以下，２２ＭＰa未満であっても臨界点に近い高温
高圧状態をいうと定義されている（【０００８】）。
(オ)
引用発明において，被反応物は水の超臨界又は亜臨界状態で酸化反応，加
水分解反応等の水熱反応の対象となる物質を含むものであり，工場等から排出され
る廃液中の有機物や活性汚泥からの余剰汚泥等の被反応物は，酸化剤と混合した状
態で反応器に導入され，水熱反応を受ける（【０００９】）。被反応物が有機物と
酸化剤を含む場合，これらは別々にあるいは混合して反応器に供給して水熱反応が
行われる。このような水熱反応系は被反応物のほかに水が存在し，さらに必要によ
り触媒や中和剤等が添加される場合があるが，これらも被反応物と混合して，ある
いは別々に反応器に供給することができる（【００１０】）。
(カ)
引用発明は，被反応物供給路から所定流量で被反応物を供給し，噴射装置
により反応器へ噴射すること（【００１８】），噴射流調整装置が所定の位置に設
定された状態で反応を開始し，定常状態に移るが，異常状態が発生したときには噴
-
14 -
射流調整装置により噴射流の状態を変化させることで（【００１９】），反応状態
に異常が生じた場合において，反応を停止することなく，実質的に同じ流量で被反
応物を供給して反応を行いながら，容易に定常状態に復帰させることができるとい
う効果を得たものである（【００２２】）。
イ
なお，進歩性の判断に当たり，引用発明の認定をするには，本願発明との対
比に必要な限度で，引用例１の記載から当業者が把握することができる発明を認定
すれば足りるところ，引用例１の記載（【０００１】∼【０００６】【００１４】
【００１５】）により本願発明の特許請求の範囲と対比して表現すると，引用例１
には，「上部に工場等から排出される廃液中の有機物と水を混合して反応器に供給
する被反応物供給路及び過酸化水素等の過酸化物等の酸化剤を供給する酸化剤供給
路が連絡する，被反応物を反応器内に，噴射流調整装置により噴射流の霧化度を変
化させて噴射する噴射装置と，下端部に反応物取出部が設けられる耐圧性材料を用
いた反応器を含む水熱反応装置」が記載されているということができる。したがっ
て，本件審決の引用発明の認定自体に誤りはない。
(3)
本願発明と引用発明との対比について
ア
本件審決は，引用発明の「水熱反応装置」は，水熱反応処理を行うから，本
願発明の「水処理装置」と「処理装置」の点で共通すると認定し，処理の内容に関
して実質的に対比することなく，「処理装置」という部分が共通すると判断した。
イ
しかし，本願発明の「水処理装置」は，被処理水を処理する装置であって，
水は処理の対象であるのに対し（【０００１】【０００６】），引用発明の「水熱
反応装置」は，水熱反応を行う装置であって，水は有機物の酸化分解を促進する水
の超臨界又は亜臨界状態を形成するための媒体であり，水自体は処理の対象とはい
えない（【０００３】【０００９】【００１０】）。
このように，両者は，水の役割という点において，異なるものであり，技術分野
においても異なるものということができる。
ウ
また，本願発明の「水処理装置」と，引用発明の「水熱反応装置」とを対比
-
15 -
すると，本願発明が，従来技術として，オゾンを用いた圧力容器内圧の限界は０．
３ＭＰa（３㎏／㎠）であるという前提の下，エジェクターを用いて，被処理水を
０．６ＭＰaの圧力でオゾン発生装置からのオゾンガスと混合し，従来の２倍以上
の圧力をかけることが可能となり，ヘンリーの法則により，オゾンガスを２倍以上
溶解させることができ，結果として効率が劇的に向上させたもので，圧力容器内は
０． ４ＭＰaになるまで内圧を上昇させ，維持させたと記載しているのに 対 し
（【０００５】【００１３】），引用発明では，温度に依存するが，少なくとも２．
５Ｍ Ｐa以上の状態で水熱反応を行う反応容器内によるものである（【０ ０ ０
８】）。
このように，両者は，少なくとも容器内の圧力状態が異なるものである。
加えて，温度の観点からみても，本願発明において，圧力容器内の温度上昇に関
する本願明細書の記載はなく，実施例でも被処理水の水温が１２℃とされているの
に対し（【００１２】），引用発明では，３７４℃以上の超臨界状態又は３７４℃
以下であっても臨界点に近い高温高圧状態をいうと定義されている（【０００
８】）。
このように，両者は，容器内の温度状態も異なっている。
エ
よって，引用発明の「水熱反応装置」は，水熱反応処理を行うから，本願発
明の「水処理装置」と「処理装置」の点で共通するということができるとした本件
審決の一致点の認定には，誤りがある。
(4)
被告の主張について
ア
被告は，化学反応メカニズムが異なれば直ちに化学装置が相違するとは限ら
ないし，本願発明と引用発明とは，いずれも化学反応を用いて被処理水に含まれる
有機物を分解して被処理水を清浄にする処理装置であって，そこでは酸化反応とい
う共通する化学反応メカニズムによる処理が行われているから，同様の処理技術に
属する化学装置であることは明らかであると主張する。
しかしながら，「水処理」とは，被処理物である水に関する処理であり，用水処
-
16 -
理や廃水処理（工業廃水処理及び汚水処理）を含む概念である（乙１）。これに対
し，「水熱反応」とは，超臨界状態（臨界点である３７５℃，２２ＭＰa以上）又
は亜臨界状態（臨界点よりやや低い状態）の高温高圧状態の水の性質を利用した反
応であり，「水熱反応処理」とは，上記のような水熱反応による被処理物の処理で
ある（甲１０，１１）。
また，本願発明は，化学反応を用いて被処理水に含まれる有機物を分解して被処
理水を清浄にする処理装置であるのに対し，引用発明は，被処理対象としての「被
処理水」という概念が存在しないのであるから，処理結果物として「被処理水」を
清浄にするということを目的にしていない点で，両者は前提から相違している。
さらに，酸化反応の点でメカニズムが共通するというのは，反応機構の共通する
部分を，具体的被処理対象物の状態を検討せずに不適切な上位概念化によって取り
出したものにすぎず，同様の処理技術とはいえない。
なお，汚水処理施設に熱水処理を組み込んで，処理施設で生成された不消化汚水
汚泥を完全に酸化させるという乙６（甲１３）を参考にすると，【図１】の熱水装
置は，清浄装置である沈降タンクから処理が終わった濃縮下水汚泥を処理する装置
であり，引用発明の水熱処理装置は，汚泥分離後濃縮された汚泥中の被処理有機物
の分解を目的とする装置であるのに対し，本願発明の水処理装置は，汚泥との分離
前の被処理水の処理装置であって，有機物が酸化分解する現象を伴う点に関連があ
るだけで，両者は実際の有機物の酸化分解が行われる工程や有機物の存在状態が全
く異なっており，共通するとはいえない。
そうすると，本願発明と引用発明とは，「処理装置」という点でも一致している
とはいえない。
イ
被告は，本願発明の圧力容器は，エジェクター及び噴霧装置により得られた
高圧状態を維持するための密閉された格納手段であり，その役割は，通常の圧力容
器の機能と変わるところはなく，引用発明の反応器についても，水熱反応及び酸化
反応を行うに必要な圧力及び温度環境を形成するための密閉容器である点で，通常
-
17 -
の圧力容器と異なるものではないと主張する。
しかしながら，本願発明の圧力容器は，０．６ＭＰa以下を想定したものであり
（甲６【０００１】【０００５】【０００６】），実施例では，内容積が２４０Ｌ
とかなり大きな容器であり，水温１２℃の被処理水を使用し，０．４ＭＰaで保持
することを例示していることから（甲６【００１２】【００１３】），加圧できる
とはいえ，高温高圧にすることを前提としない圧力容器である。これに対し，引用
発明の反応器は，超臨界又は亜臨界状態で水熱反応を行うように耐熱，耐圧容器で
形成され，超臨界又は亜臨界状態が高温高圧の定義がされているのであって，少な
くとも２．５ＭＰa以上を想定したものと認められ（甲１【請求項１】【０００
８】【００１１】），容器として重なるものとはいえない。
また，乙６（甲１３）の超臨界水酸化反応器においても，超臨界酸化反応で発生
する温度及び圧力に耐えられる材料で小径の細長い管等を例示し，その従来技術で
は，高温では反応混合物の圧力に耐えられなくなるまで反応器の容器材料を脆弱化
させることが開示されている。
このように，高温高圧で使用することを前提としている引用発明の耐圧容器は，
本願発明の圧力容器とは，対象とする圧力・温度が異なり，想定する耐圧・耐熱性
が異なるものである。
ウ
被告は，引用発明の処理装置をどのような温度で使用するかは，その装置を
適用する被処理物や酸化剤の種類によって異なり，最適な反応状態で使用するとい
う処理方法や処理条件に包含される事項であり，処理装置の構成が酸化剤の種類に
よって直ちに異なることにはならないと主張する。
しかしながら，引用発明において，水熱反応とは，超臨界又は亜臨界状態の高温
高圧の水の存在下に被反応物を酸化反応等させることを意味すること，超臨界状態
とは，３７４℃以上，２２ＭＰa以上の状態，亜臨界状態とは，例えば３７４℃以
上，２．５ＭＰa以上２２ＭＰa未満あるいは３７４℃以下，２２ＭＰa以上の状態，
あるいは３７４℃以下，２２ＭＰa未満であっても臨界点に近い高温高圧状態をい
-
18 -
うと定義され（甲１【０００８】），一般的にもそのような理解がされており（甲
１０，１１），被告の上記主張は，前提を欠く。
エ
被告は，引用発明の水熱反応装置は，被処理物中の有機物を分解処理する機
能を有するから，「処理装置」に属するのは明らかであり，また，工業廃水を処理
する手段は「水処理」の技術分野に含まれるところ，引用発明の「工場等から排出
される廃液中の有機物と水を混合して反応器に供給する被反応物」は，本願発明の
「被処理水」に相当し，有機物を含む被処理水として分解処理に供されることから，
引用発明の水熱反応装置は水処理装置の範疇にも含まれると主張する。
しかしながら，「水処理」と「水熱反応処理」の意義は，上記のとおりであり，
引用発明の「水熱反応処理」は，「水処理」の範疇に含まれるとはいえず，そもそ
も，技術分野が離れていることからすると，引用例として適切であったともいえな
い。
(5)
小括
以上によれば，引用発明の「水熱反応装置」と本願発明の「水処理装置」とが
「処理装置」の点で共通するとした本件審決の一致点の認定は，誤りであり，これ
を相違点として判断しなかった本件審決には，結論に影響を及ぼす違法がある。
よって，取消事由１は，理由がある。
２
取消事由２（相違点２の認定判断の誤り）について
(1)
相違点２について
相違点２は，本願発明は，「水処理」について特定されていないのに対し，引用
発明においては，「水熱処理」に特定する点である。
前記１のとおり，引用発明においては，超臨界状態又は亜臨界状態の高温高圧の
水の存在下に被反応物を酸化反応等させる水熱反応が前提となっているのであるか
ら，引用発明に基づき，０．４ＭＰa程度の容器内圧で処理を行う本願発明の「水
処理装置」に想到することは，引用発明の前提を変更することになり，当業者が容
易に想到し得るとはいえない。また，高温高圧で使用することを前提としている引
-
19 -
用発明の耐圧容器は，本願発明の圧力容器とは異なるものであるから，オゾンを使
用していることから高温にすることは示唆されているとはいえず，相違点２を容易
に想到することはできない。
(2)
被告の主張について
ア
被告は，引用発明の処理装置が適用される温度圧力条件としては，超臨界又
は亜臨界状態のような高温高圧の範囲に限られることなく，１００℃以上の範囲も
可能となるとして，本願発明には，圧力温度条件を特定する事項が記載されていな
いので，引用発明の処理装置を，水熱反応よりも低温低圧の水処理に適用すること
は当業者が容易に想到し得る旨主張し，亜臨界状態の温度圧力範囲に関連して，乙
４ないし６を提出する。
しかし，乙４は，水熱処理に用いる密閉容器であるオートクレーブを用いれば水
を１００℃以上にすることができ，反応速度を著しく大きくできることを説明した
もので，その記載の後の有害物質を分解無害化する目的での高温高圧の水溶液系と
はどの範囲の温度圧力範囲を指すのか示されていないし，水熱反応との具体的関係
も不明である。また，乙５は，水熱反応とは，水の存在下高温高圧に保持すること
による反応をいい，０．１ないし８．６ＭＰa，１００ないし３００℃という条件
範囲が示されるものの，可溶化処理水を得るための水熱反応条件であり，引用発明
と関連する酸化剤による水熱反応としては，４．０ＭＰa以上に加圧し，２５０な
いし６００℃に加熱することが例示され（【００１０】【００１２】），マイクロ
波を 用いた実施例では，５．１ＭＰa，２６５℃という条件が例示されて い る
（【００６１】∼【００６３】）。さらに，乙６の「１２１∼２３２℃（２５０∼
４５０°Ｆ）」の記載は，熱水反応からの熱エネルギーを供給物質の調整及び予熱
に使用するという前提の下，供給混合物を超臨界圧力まで加圧した後，臨界圧力で
亜臨界温度で酸化剤を噴射して，酸化反応熱を利用して超臨界温度まで上昇させる
という文脈の中で亜臨界温度として例示されたものにすぎず，臨界圧力以下での水
熱反応を行う温度を記載したものとはいえない。
-
20 -
そして，亜臨界状態を定義する場合の温度及び圧力の条件は，両者を併せて論ず
べきところ，温度条件のみを取り出して亜臨界状態の範囲とする本件審決の論理は，
不適切である。
このように，高温高圧で使用することを前提としている引用発明の耐圧容器は，
本願発明の圧力容器とは，必要とされる耐圧性，耐熱性，それに伴う大きさや形状
が異なるものであるから，水熱処理を前提とした引用発明から，本願発明を容易に
想到できるということはできない。また，仮に，水の役割の相違を度外視したとし
ても，オゾンを高濃度で被処理水に可溶させる工夫をしている本願発明において，
オゾンの脱離を伴うことになる高温条件を対象とすることは，本願発明において想
定されているとはいえず，相違点２を容易に想到することはできない。
イ
被告は，原告が本件補正に際し，「圧力容器」を「圧力容器（水の超臨界状
態及び亜臨界状態における水熱反応用の容器を除く）」と補正し，引用発明と技術
分野が異なることを明確にした旨主張したこと，本件審決が本件補正を却下したこ
とについて争っていないことから，本願発明は，超臨界状態及び亜臨界状態を含む
と主張する。
しかし，本件出願過程において，引用例１を引用した拒絶理由通知書（甲１−
３）に対し，原告は，引用発明は，超臨界又は亜臨界状態の高温高圧の状態である
のに対し，本願発明は，水の超臨界状態における反応ではなく，オゾンを利用した
水処理装置であるなどとして，両者が異なることを意見書で説明した（甲９）。し
かるに，その意見書を採用できないとし，本願発明に，超臨界又は亜臨界状態にお
いて反応させる水処理装置を含むとして，拒絶査定を受けたことから（甲１−４），
不服審判請求をするとともに本件補正を行ったものである。このような本件補正の
経過に照らすと，原告は，もともと本願発明には超臨界又は亜臨界状態における反
応は含まないという見解であったが，拒絶査定に対応して，いわゆる除くクレーム
により，これを明確化したにすぎないものと解され，本件補正をしたことや補正却
下の判断を争わなかったことから，直ちに本願発明が超臨界状態及び亜臨界状態を
-
21 -
含むということはできない。
(3)
小括
よって，取消事由２も，理由がある。
３
結論
以上の次第であるから，本件審決は取り消されるべきものである。
知的財産高等裁判所第４部
裁判長裁判官 滝 澤 孝 臣
縮小版
【進歩性，引用発明の認定】「解釈」
「進歩性の判断に当たり，引用発明の認定をするには，本願発明との対比に必要な限度で，引用例１の記載から当業者が把握することができる発明を認定すれば足りる」（知財高裁平成２３年３月１７日判決（平成２２年（行ケ）第１０２３７号審決取消請求事件））
H230322現在のコメント
Last Update: 2011-03-22 13:04:59 JST
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